歐洲多次REACH執(zhí)法檢查報告公布，您中招了嗎？
2015年12月10日，ECHA正式發(fā)布REACH法規(guī)第三次聯(lián)合執(zhí)法行動的最終報告 (Forum REACH-EN-FORCE 3-Final Report)。REACH法規(guī)聯(lián)合執(zhí)法行動(REACH-EN-FORCE 3，REF-3)主要針對REACH注冊義務(wù)、唯一代表（OR）合規(guī)性以及海關(guān)當局之間的合作進行執(zhí)法，重點檢查歐盟境內(nèi)生產(chǎn)商、進口商及OR應(yīng)對注冊義務(wù)的合規(guī)情況。
自2013年起至今，ECHA分別針對委托OR的非歐盟生產(chǎn)商與歐盟境內(nèi)進口商進行了檢查。檢查范圍涵蓋28個成員國，共抽查了1169家企業(yè)，涉及5746個物質(zhì)。其中第二階段的執(zhí)法評估，共調(diào)查了641家企業(yè)，其中大部分屬于中小型 (SME) 規(guī)模，后續(xù)ECHA也將重點評估和審核SME申請企業(yè)的真實性。在前兩次執(zhí)法行動的基礎(chǔ)上，ECHA通過積極尋求與成員國執(zhí)法當局和海關(guān)的聯(lián)合執(zhí)法合作，實行REACH-IT系統(tǒng)與海關(guān)系統(tǒng)的對接，與各成員國海關(guān)配合開展監(jiān)管行動，多方面獲取進口物質(zhì)的注冊相關(guān)數(shù)據(jù)或注冊人信息，為調(diào)查供應(yīng)鏈上的合規(guī)義務(wù)提供了便利。另外，后續(xù)ECHA也會著重加強對注冊物質(zhì)下游用途使用合規(guī)性和安全性的檢查工作。
HQTS對2015年執(zhí)法檢查報告中的數(shù)據(jù)進行了綜合分析，發(fā)現(xiàn)：
在抽查的1169家企業(yè)中，有13%的企業(yè)未能履行REACH法規(guī)下的注冊義務(wù)。在第二階段抽查的641家企業(yè)中，有9%的企業(yè)沒有為進口的物質(zhì)進行注冊，2%的企業(yè)甚至未履行過REACH法規(guī)的任何義務(wù)，成為名副其實的“搭便車者”；在抽查的已注冊企業(yè)中，非SME企業(yè)在應(yīng)對注冊義務(wù)時表現(xiàn)積極，申請SME企業(yè)的不合規(guī)數(shù)量比例高達80%以上。
其次，唯一代表 (OR)的不合規(guī)比例大約有34%，考慮到OR在供應(yīng)鏈合規(guī)中的重要性，在檢查的104個涉及多國供應(yīng)鏈服務(wù)的OR中，32%的OR并未嚴格符合REACH法規(guī)Article 8的要求，具體表現(xiàn)為：
一、缺少OR委托協(xié)議，造成供應(yīng)鏈上的OR身份與實際角色不統(tǒng)一；
二、OR的資質(zhì)和能力不足以應(yīng)對REACH法規(guī)，OR在注冊卷宗質(zhì)量和注冊后的實際貿(mào)易、數(shù)據(jù)更新以及供應(yīng)鏈信息（例如：eSDS文件）傳遞的管理等方面缺乏經(jīng)驗，以至于審查中有一半的OR未能提供注冊相關(guān)的合規(guī)工作；
三、非歐盟企業(yè)委托的OR與其下游進口商之間的交流匱乏，超過20%的OR對進口商的信息一無所知，導(dǎo)致注冊號在供應(yīng)鏈上的傳遞出現(xiàn)脫節(jié)。
對于調(diào)查結(jié)果中不合規(guī)的企業(yè)，執(zhí)法檢查官一般采取“先禮后兵”的處理策略，即官方先通過口頭或書面建議，以及行政指令的形式要求企業(yè)修訂不合規(guī)的行為。如果遇到違規(guī)性質(zhì)惡劣的情況，將處以行政處罰和刑事訴訟。截至目前，官方已對155家沒有合規(guī)應(yīng)對REACH法規(guī)的企業(yè)采取了相應(yīng)的處罰措施。值得注意的是，僅履行部分注冊義務(wù)以及完全未履行注冊義務(wù)的企業(yè)中，分別有12家和14家接收到了罰款或訴訟。雖然不同國家的執(zhí)法機構(gòu)對REACH違規(guī)行為的執(zhí)法力度各不相同，但幾乎所有的歐盟國家都對違法行為制定了相應(yīng)的處罰措施，其中比利時設(shè)定的罰款最高可達110萬歐元。除此之外，在2013年有兩家企業(yè)的荷蘭公司被荷蘭執(zhí)法當局 (VROM) 要求提供注冊的證明材料，并由于給出的資料不充分而受到VROM的起訴，監(jiān)管之嚴格可見一斑。
在這樣周期長、規(guī)模大的執(zhí)法檢查中，部分非歐盟企業(yè)會在不同程度上受到不合規(guī)行為所帶來的負面影響，主要是由于企業(yè)自身法規(guī)知識匱乏和委托的OR經(jīng)驗不足，抗風(fēng)險能力差所致。為確保企業(yè)能夠正確履行REACH法規(guī)下注冊完成后的義務(wù)，避免在官方執(zhí)法行動中受到處罰，HQTS建議：
1. 對于未履行注冊義務(wù)的企業(yè)，需要明確自己在供應(yīng)鏈上的責(zé)任和產(chǎn)品的組成及噸位，與上下游溝通后，及時履行注冊義務(wù)；
2. 對于SME企業(yè)，可以選擇經(jīng)驗豐富和抗風(fēng)險能力強的OR，尋求專業(yè)建議，積極開展注冊及合規(guī)工作；ECHA也發(fā)布了一系列指南為SME企業(yè)提供幫助；
3. 對于委托OR的企業(yè)，在保證注冊成功的同時，還需實現(xiàn)供應(yīng)鏈上信息的有效傳遞，例如采用專業(yè)一體化的IT系統(tǒng)，管理注冊號和傳遞供應(yīng)鏈合規(guī)信息。
4. 階段性的執(zhí)法檢查行動的結(jié)束并不代表企業(yè)合規(guī)工作的結(jié)束，隨著歐盟執(zhí)法團隊與各國海關(guān)合作的加強，官方對法規(guī)應(yīng)對情況的檢查力度只會不斷增強，涉及的檢查范圍和內(nèi)容也會愈加廣泛。已完成注冊的企業(yè)想徹底打破REACH法規(guī)建立的貿(mào)易壁壘，必須階段性檢查注冊文件的有效性、下游對注冊額度的使用情況、噸位涵蓋證明是否順利發(fā)給每一個進口商、eSDS文件是否包含下游用途等。以上這些都將是歐洲官方每次執(zhí)法檢查的重點內(nèi)容。
