歐洲多次REACH執法檢查報告公布，您中招了嗎？
2015年12月10日，ECHA正式發(fā)布REACH法規第三次聯(lián)合執法行動(dòng)的最終報告 (Forum REACH-EN-FORCE 3-Final Report)。REACH法規聯(lián)合執法行動(dòng)(REACH-EN-FORCE 3，REF-3)主要針對REACH注冊義務(wù)、唯一代表（OR）合規性以及海關(guān)當局之間的合作進(jìn)行執法，重點(diǎn)檢查歐盟境內生產(chǎn)商、進(jìn)口商及OR應對注冊義務(wù)的合規情況。
自2013年起至今，ECHA分別針對委托OR的非歐盟生產(chǎn)商與歐盟境內進(jìn)口商進(jìn)行了檢查。檢查范圍涵蓋28個(gè)成員國，共抽查了1169家企業(yè)，涉及5746個(gè)物質(zhì)。其中第二階段的執法評估，共調查了641家企業(yè)，其中大部分屬于中小型 (SME) 規模，后續ECHA也將重點(diǎn)評估和審核SME申請企業(yè)的真實(shí)性。在前兩次執法行動(dòng)的基礎上，ECHA通過(guò)積極尋求與成員國執法當局和海關(guān)的聯(lián)合執法合作，實(shí)行REACH-IT系統與海關(guān)系統的對接，與各成員國海關(guān)配合開(kāi)展監管行動(dòng)，多方面獲取進(jìn)口物質(zhì)的注冊相關(guān)數據或注冊人信息，為調查供應鏈上的合規義務(wù)提供了便利。另外，后續ECHA也會(huì )著(zhù)重加強對注冊物質(zhì)下游用途使用合規性和安全性的檢查工作。
HQTS對2015年執法檢查報告中的數據進(jìn)行了綜合分析，發(fā)現：
在抽查的1169家企業(yè)中，有13%的企業(yè)未能履行REACH法規下的注冊義務(wù)。在第二階段抽查的641家企業(yè)中，有9%的企業(yè)沒(méi)有為進(jìn)口的物質(zhì)進(jìn)行注冊，2%的企業(yè)甚至未履行過(guò)REACH法規的任何義務(wù)，成為名副其實(shí)的“搭便車(chē)者”；在抽查的已注冊企業(yè)中，非SME企業(yè)在應對注冊義務(wù)時(shí)表現積極，申請SME企業(yè)的不合規數量比例高達80%以上。
其次，唯一代表 (OR)的不合規比例大約有34%，考慮到OR在供應鏈合規中的重要性，在檢查的104個(gè)涉及多國供應鏈服務(wù)的OR中，32%的OR并未嚴格符合REACH法規Article 8的要求，具體表現為：
一、缺少OR委托協(xié)議，造成供應鏈上的OR身份與實(shí)際角色不統一；
二、OR的資質(zhì)和能力不足以應對REACH法規，OR在注冊卷宗質(zhì)量和注冊后的實(shí)際貿易、數據更新以及供應鏈信息（例如：eSDS文件）傳遞的管理等方面缺乏經(jīng)驗，以至于審查中有一半的OR未能提供注冊相關(guān)的合規工作；
三、非歐盟企業(yè)委托的OR與其下游進(jìn)口商之間的交流匱乏，超過(guò)20%的OR對進(jìn)口商的信息一無(wú)所知，導致注冊號在供應鏈上的傳遞出現脫節。
對于調查結果中不合規的企業(yè)，執法檢查官一般采取“先禮后兵”的處理策略，即官方先通過(guò)口頭或書(shū)面建議，以及行政指令的形式要求企業(yè)修訂不合規的行為。如果遇到違規性質(zhì)惡劣的情況，將處以行政處罰和刑事訴訟。截至目前，官方已對155家沒(méi)有合規應對REACH法規的企業(yè)采取了相應的處罰措施。值得注意的是，僅履行部分注冊義務(wù)以及完全未履行注冊義務(wù)的企業(yè)中，分別有12家和14家接收到了罰款或訴訟。雖然不同國家的執法機構對REACH違規行為的執法力度各不相同，但幾乎所有的歐盟國家都對違法行為制定了相應的處罰措施，其中比利時(shí)設定的罰款最高可達110萬(wàn)歐元。除此之外，在2013年有兩家企業(yè)的荷蘭公司被荷蘭執法當局 (VROM) 要求提供注冊的證明材料，并由于給出的資料不充分而受到VROM的起訴，監管之嚴格可見(jiàn)一斑。
在這樣周期長(cháng)、規模大的執法檢查中，部分非歐盟企業(yè)會(huì )在不同程度上受到不合規行為所帶來(lái)的負面影響，主要是由于企業(yè)自身法規知識匱乏和委托的OR經(jīng)驗不足，抗風(fēng)險能力差所致。為確保企業(yè)能夠正確履行REACH法規下注冊完成后的義務(wù)，避免在官方執法行動(dòng)中受到處罰，HQTS建議：
1. 對于未履行注冊義務(wù)的企業(yè)，需要明確自己在供應鏈上的責任和產(chǎn)品的組成及噸位，與上下游溝通后，及時(shí)履行注冊義務(wù)；
2. 對于SME企業(yè)，可以選擇經(jīng)驗豐富和抗風(fēng)險能力強的OR，尋求專(zhuān)業(yè)建議，積極開(kāi)展注冊及合規工作；ECHA也發(fā)布了一系列指南為SME企業(yè)提供幫助；
3. 對于委托OR的企業(yè)，在保證注冊成功的同時(shí)，還需實(shí)現供應鏈上信息的有效傳遞，例如采用專(zhuān)業(yè)一體化的IT系統，管理注冊號和傳遞供應鏈合規信息。
4. 階段性的執法檢查行動(dòng)的結束并不代表企業(yè)合規工作的結束，隨著(zhù)歐盟執法團隊與各國海關(guān)合作的加強，官方對法規應對情況的檢查力度只會(huì )不斷增強，涉及的檢查范圍和內容也會(huì )愈加廣泛。已完成注冊的企業(yè)想徹底打破REACH法規建立的貿易壁壘，必須階段性檢查注冊文件的有效性、下游對注冊額度的使用情況、噸位涵蓋證明是否順利發(fā)給每一個(gè)進(jìn)口商、eSDS文件是否包含下游用途等。以上這些都將是歐洲官方每次執法檢查的重點(diǎn)內容。
